오늘 영상은 이렇게 갑니다

책무구조도 시행 뒤, 점검 증빙이 폴더째 올라온다

• 부서마다 점검표가 엑셀·PDF·워드·스캔 사진으로 제각각이다
• 날짜, 서명, 증빙 첨부를 파일마다 열어 하나씩 확인해야 한다
• 같은 부서 파일이 두 번 오거나, 아예 빠진 부서도 있다
• → 임원 보고 일정은 다가오는데 정리는 끝이 안 보인다

부서·책무별 점검 이행 여부와 미흡 사항 요약표

참고: 한 금융그룹이 각 부서의 내부통제 점검 활동과 증빙자료를 생성형 AI로 분석·요약해 임원의 책무 이행을 지원하는 시스템을 가동했다고 보도됨 (헤럴드경제, 2026년 6월)

무엇을 미흡으로 볼지는 우리가 정한다

같은 뜻인데 적은 모양이 다르다

• 눈으로 비교하면 10/9와 10/19를 헷갈리기 쉽다
• 그래서 «날짜는 모양이 달라도 같은 날짜로 읽어줘»라고 먼저 말해 준다

판정마다 어느 파일에서 왔는지를 붙인다

• 이행·미흡은 후보 판정 → 확정은 준법감시 담당자가 원본으로 확인
• 부탁할 때 «내가 안 준 내용은 지어내지 말고 (확인 필요)로 표시해줘»

Code 화면에서 폴더를 연다

사내 자료로 하기 전에 허용 여부부터

압축을 풀면 파일 15개가 나옵니다

zip을 내려받아 압축을 푼 뒤, 그 폴더를 Code 화면에서 엽니다. 모든 파일은 교육용 가상 자료입니다.

앞서 한 일 세 가지의 결과가 점검 증빙이다

증빙은 이런 모양이고, 모양이 제각각이다

오늘 볼 부서 10곳 · 48항목 (전부 가상)

점검 기간 2026년 3분기 · 증빙 제출 기한 10월 20일 · JJ생명은 JJ은행의 보험 계열사

내용을 읽고 고른다

연 폴더에서 이렇게 치기 Claude Code

이 폴더에 우리 부서들 3분기 내부통제 점검 파일이랑 점검항목표, 그리고 앞에서 정리한 결과 파일 3개가 있어.
파일이 각각 뭔지 한눈에 정리해줘.
점검항목표에 부서가 몇 곳, 항목이 몇 개인지 알려주고,
부서마다 증빙 파일이 있는지 하나씩 대조해줘.
원본은 절대 고치지 마.

개수가 다르면 이유를 본다

• 사람이 하면: 파일 이름을 점검항목표와 눈으로 하나씩 대조
• Claude에게: 한 번 부탁해서 표로 받고, 사람은 짚어 준 곳만 확인

요약표를 만들기 전에 Claude Code

3분기 내부통제 점검 요약표를 만들려고 해. 먼저 규칙부터 정하자.
증빙 제출 기한은 10월 20일이야. 그 뒤에 점검했으면 미흡으로 봐줘.
미흡은 네 가지야. 기한 넘김, 부서장 서명 없음, 증빙 첨부 없음, 부서가 스스로 미흡이라고 적은 것.
같은 부서 파일이 둘이면 수정본을 써줘.
날짜는 적힌 모양이 달라도 같은 날짜로 읽고, 자료가 없으면 판정하지 말고 (확인 필요)로 표시해줘.
내가 안 준 내용은 지어내지 말고, 헷갈리는 건 시작하기 전에 먼저 물어봐.

전체를 돌리기 전에 Claude Code

개인여신부 점검표 한 곳만 먼저 해줘.
5개 항목마다 이행, 미흡, 확인 필요로 판정하고 이유를 한 줄씩 적어줘.
판정 기준은 방금 말한 규칙 그대로야.

방식이 맞으면 전부 Claude Code

좋아, 맞게 하고 있네. 부서 10곳 전부 같은 규칙으로 판정해서
엑셀 한 파일로 저장해줘. 이름은 내부통제점검_요약표.
시트는 넷으로, 부서·책무별 요약, 항목별 결과, 미흡 사항, 확인 필요야.
부서 요약에는 이행·미흡·확인 필요 개수랑 이행률을 넣고, 항목별 결과에는 어느 파일에서 가져왔는지도 적어줘.
원본은 그대로 두고 새 파일로 저장해줘.

원본은 그대로, 새 파일만 늘었다

교육용 가상 자료 · 이행률 = 이행 항목 ÷ 전체 항목(확인 필요 포함) · 전체 72.9%

결과가 나오면 바로 이어서 Claude Code

요약표 점검해줘. 항목이 모두 몇 개인지 세고, 부서별 항목을 더한 숫자랑 같은지 봐줘.
이행, 미흡, 확인 필요를 더하면 전체랑 맞는지, 이행률도 다시 계산해줘.
안 맞는 데가 있으면 어디인지 알려줘.

의심스러우면 Claude Code

소비자보호부는 파일이 둘이야. 최종 말고 최종_수정 파일 기준으로 다시 판정해줘.
서명 없다고 한 4번 항목이 수정본에서는 어떻게 됐는지 알려주고,
요약표는 새 파일로 다시 저장하고 바뀐 칸을 알려줘.

바뀐 칸: 소비자보호부 4번 «반복 민원 원인 분석 점검» 미흡→이행 · 부서 요약 이행 3→4 · 미흡 1→0 · 전체 이행 34→35 · 미흡 10→9

부서가 적은 숫자를 믿기 전에 Claude Code

앞에서 정리한 결과 파일 3개랑 부서가 낸 숫자를 맞춰 봐줘.
완전판매 점검 미흡 건수, 10월 민원 접수 건수, 이상 거래 알림 검토랑 의심거래 보고 건수가 부서 점검표와 같은지 표로 알려줘.
다르면 어느 쪽이 맞는지 네가 정하지 말고 (확인 필요)에 올려줘.

새 분기 증빙이 들어올 때마다 Claude Code

오늘 한 순서를 점검 순서 메모라는 이름으로 폴더에 저장해줘.
파일 대조, 수정본 쓰기, 날짜 읽기, 기한 보기, 서명과 증빙 보기, 앞 업무 숫자 맞추기, 시트 저장, 숫자 다시 맞추기까지
오늘 한 대로 적어줘.
다음 분기에 새 증빙을 넣었어, 지난번 순서대로 해줘라고 하면 그대로 하게.

기한이나 미흡 기준이 바뀌면 사람이 먼저 알려 주기 · 부서가 늘면 점검항목표부터 고치기

요약표에서 이행률이 낮은 부서부터 보고한다

내부통제점검_요약표.xlsx를 바탕으로 임원 보고용 한 장을 워드로 만들어줘.
부서별 이행률 표랑, 미흡 사항을 네 가지 유형으로 묶은 요약 두 문장, 확인 필요 항목 한 줄을 넣어줘.
이행 여부 확정이나 책임 판단은 쓰지 말고, 모르는 건 (확인 필요)로 표시해줘.

옮겨 적는 시간을 원인을 보는 시간으로

※ «예시»로 표시한 부서 수·시간은 설명용 가정입니다. 우리 팀의 부서 수와 걸리는 시간으로 바꿔 계산해 보세요

요약은 후보 판정이고, 확정은 담당자

• «미흡»은 기준에 걸린 후보 → 원인은 부서에 확인하고 원본 증빙으로 다시 본다
• 이행 여부의 최종 확정과 책임 판단은 준법감시 담당자와 담당 임원이 한다
• «확인 필요»는 어느 쪽 숫자가 맞는지 두 부서에 직접 확인
• 제재·징계·책임 소재는 요약표만으로 정하지 않는다

우리 은행 자료로 하기 전에 4가지

요약을 넘기기 전, 5가지 확인

• 증빙 원본은 그대로이고, 요약표는 새 파일이다
• 제출 기한과 미흡 기준, 수정본 규칙을 내가 먼저 정해 주었다
• 부서별 항목을 더한 48개, 35+9+4=48을 다시 계산했다
• 부서가 적은 숫자를 앞 업무 결과와 맞춰 보았다
• 미흡은 후보로 두고, 확정은 담당자와 담당 임원이 한다

우리 팀 점검 증빙으로 해 보세요

오늘 쓴 부탁 문장은 영상 설명란과 JJ AI+ 학습 사이트에서 복사할 수 있습니다